一、單項選擇題
　　1.以下的（　�。┦菚�員制證券交易所的最高權力機構。
　　A.會員大會
　　B.理事會
　　C.董事會
　　D.監察委員會
　　2.以下不是證券交易所會員大會的職權的是（　�。�。
　　A.制定和修改證券交易所章程
　　B.選舉和罷免會員理事
　　C.審議和通過理事會、總經理的工作報告
　　D.審定對會員的接納
　　3.在我國，下面有關證券交易方式論述正確的是（　�。�。
　　A.特種交易是指同一種上市證券買賣數額很大的交易
　　B.普通交易當天成交的證券可以立即作反向交易
　　C.拍賣和標購是信用交易的兩種具體方式
　　D.期貨交易結算時要按交割的交易價格結算
　　4.場外交易市場主要具有以下功能（　　）。
　　A.對整個證券市場進行一線監控
　　B.是證券發行的主要場所
　　C.及時準確地傳遞上市公司的財務狀況
　　D.形成較為合理的價格
　　5.簡單算術股價平均數（　�。�。
　　A.是以樣本股每日最高價之和除以樣本數
　　B.是將各樣本股票的發行量作為權數計算出來的股價平均數
　　C.在發生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數失去真實性
　　D.考慮了發行量不同的股票對股票市場的影響
　　6.基金指數是（　　）。
　　A.由上證基金指數和深證基金指數組成
　　B.由上證基金指數和深證基金指數組成
　　C.由上證指數和深證基金指數組成
　　D.由上證基金指數、深證基金指數和上證基金指數共同組成
　　7.下列不屬于證券交易所特征的是（　�。�
　　A.有固定的交易所和交易時間
　　B.參加交易者為具備會員資格的證券經營機構
　　C.交易對象限于合乎一定標準的上市證券
　　D.通過議價方式決定交易價格
　　8.買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（　　）。
　　A.直接收益率
　　B.持有期收益率
　　C.到期收益率
　　D.贖回收益率
　　9.只有當證券投資的名義收益率（　�。�時，投資者才有實際收益。
　　A.小于通貨膨脹率
　　B.大于通貨膨脹率
　　C.等于通貨膨脹率
　　D.不等于通貨膨脹率
　　10.期限相同的政府債券利率比企業債券的利率低，這是對（　�。┑难a償。
　　A.信用風險
　　B.通脹風險
　　C.利率風險
　　D.經營風險
　　二、多項選擇題
　　1.上證綜合指數（　�。�。
　　A.以1990年12月19日為基期
　　B.以全部上市股票為樣本
　　C.以股票成交量為權數
　　D.以股票發行量為權數
　　2.根據《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所的職能包括（　�。�。
　　A.提供證券交易的場所和設施
　　B.制定證券交易所的業務規則
　　C.決定每日開盤價
　　D.維持證券價格穩定
　　3.一次性付息債券的利息支付形式有（　�。�。
　　A.單利計息，到期支付本息
　　B.無息債券
　　C.貼現債券
　　D.息票債券
　　4.下列表述中，正確的有（　�。�。
　　A.股息是指股票持有者依據股票從公司分取的盈利
　　B.股息的來源是公司的稅前凈利潤
　　C.優先股股東按照規定的固定股息率有限區的固定股息
　　D.公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤
　　5.證券投資者是（　�。�。
　　A.證券發行市場的重要組成部分
　　B.資金的需求者和證券的供應者
　　C.以取得利息股息為目的而買入證券的機構和個人
　　D.包括證券公司、企事業單位、社會團體等
　　6.法定公積金來源有（　�。�。
　　A.公司投資于其他公司所獲收益部分
　　B.股票發行溢價部分
　　C.每年從稅后凈利中按比例提存部分
　　D.公司資產重估增值部分
　　7.債券直接收益率（　�。�。
　　A.能全面反映投資者的實際收益
　　B.忽略了資本損益
　　C.不能全面反映投資者的實際收益
　　D.反映了投資者投資成本帶來的收益
　　8.由于大多數股票價格的變動與股價指數同方向，所以在股票現貨市場和股票指數期貨市場()。
　　A.做同方向操作將抵消投資組合的系統性風險
　　B.做反方向操作將抵消投資組合的系統性風險
　　C.做同方向操作將增大投資組合的系統性風險
　　D.做反方向操作將增大投資組合的系統性風險
　　9.下列關于利率風險的表述中，正確的有（　　）。
　　A.利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性
　　B.利率與證券價格呈反方向變化
　　C.利率提高會導致公司融資成本的提高
　　D.利率風險正確不同證券的影響是不同的
　　10.下列證券中，最容易受到購買力風險影響的證券為（　　）。
　　A.普通股
　　B.優先股
　　C.固定收益政府債券
　　D.固定收益金融債券
　　二、多項選擇題
　　1.上證綜合指數（　　）。
　　A.以1990年12月19日為基期
　　B.以全部上市股票為樣本
　　C.以股票成交量為權數
　　D.以股票發行量為權數
　　2.根據《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所的職能包括（　�。�。
　　A.提供證券交易的場所和設施
　　B.制定證券交易所的業務規則
　　C.決定每日開盤價
　　D.維持證券價格穩定
　　3.一次性付息債券的利息支付形式有（　�。�。
　　A.單利計息，到期支付本息
　　B.無息債券
　　C.貼現債券
　　D.息票債券
　　4.下列表述中，正確的有（　�。�。
　　A.股息是指股票持有者依據股票從公司分取的盈利
　　B.股息的來源是公司的稅前凈利潤
　　C.優先股股東按照規定的固定股息率有限區的固定股息
　　D.公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤
　　5.證券投資者是（　�。�。
　　A.證券發行市場的重要組成部分
　　B.資金的需求者和證券的供應者
　　C.以取得利息股息為目的而買入證券的機構和個人
　　D.包括證券公司、企事業單位、社會團體等
　　6.法定公積金來源有（　�。�。
　　A.公司投資于其他公司所獲收益部分
　　B.股票發行溢價部分
　　C.每年從稅后凈利中按比例提存部分
　　D.公司資產重估增值部分
　　7.債券直接收益率（　�。�。
　　A.能全面反映投資者的實際收益
　　B.忽略了資本損益
　　C.不能全面反映投資者的實際收益
　　D.反映了投資者投資成本帶來的收益
　　8.由于大多數股票價格的變動與股價指數同方向，所以在股票現貨市場和股票指數期貨市場()。
　　A.做同方向操作將抵消投資組合的系統性風險
　　B.做反方向操作將抵消投資組合的系統性風險
　　C.做同方向操作將增大投資組合的系統性風險
　　D.做反方向操作將增大投資組合的系統性風險
　　9.下列關于利率風險的表述中，正確的有（　�。�。
　　A.利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性
　　B.利率與證券價格呈反方向變化
　　C.利率提高會導致公司融資成本的提高
　　D.利率風險正確不同證券的影響是不同的
　　10.下列證券中，最容易受到購買力風險影響的證券為（　�。�。
　　A.普通股
　　B.優先股
　　C.固定收益政府債券
　　D.固定收益金融債券