第六章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作(答案解析)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用( )方式。
　　A、代銷
　　B、包銷
　　C、直銷
　　D、傳銷
　　2、向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售的，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的( )。
　　A、10% 　　B、20%
　　C、30%
　　D、40%
　　3、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第37號(hào))規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)通過(guò)( )的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
　　A、估值
　　B、 競(jìng)價(jià)
　　C、投標(biāo)
　　D、詢價(jià)
　　4、通過(guò)交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票，申購(gòu)日后的第( )天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
　　A、1
　　B、4
　　C、3 　　D、2
　　5、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間( )進(jìn)行申購(gòu)。
　　A、下限
　　B、 平均值
　　C、上限
　　D、以外的范圍
　　6、某股份有限公司發(fā)行股票4 000萬(wàn)股，繳款結(jié)束日為9月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后凈利潤(rùn)為6 400萬(wàn)元，公司發(fā)行新股前的總股本為12 000萬(wàn)股，用全面攤薄法計(jì)算的每股凈收益為( )元。
　　A、0、50
　　B、0、45
　　C、0、40
　　D、0、30
　　7、滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為( )個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間可以縮短1個(gè)交易日。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、4
　　8、發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照( )有關(guān)規(guī)定編制上市公告書(shū)。
　　A、證券交易所
　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
　　D、以上均不正確
　　9、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后( )個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)。
　　A、1
　　B、2
　　C、3 　　D、6
　　10、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表( )。
　　A、市盈率
　　B、負(fù)債率
　　C、市凈率
　　D、利潤(rùn)率

　11、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，每一申購(gòu)單位為( )股。
　　A、1
　　B、10
　　C、100
　　D、1 000
　　12、發(fā)行階段的后期工作不包括( )
　　A、詢價(jià)
　　B、股款繳納
　　C、股份交收及股東登記
　　D、驗(yàn)資及簽證
　　13、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，( )作為新股的唯一賣(mài)方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價(jià)為最低價(jià)格，以新股實(shí)際發(fā)行量為總的賣(mài)出數(shù)，由投資者在指定的時(shí)間內(nèi)競(jìng)價(jià)委托申購(gòu)。
　　A、基金公司
　　B、主承銷商
　　C、新股發(fā)行人
　　D、交易所
　　14、公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足 ( )家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
　　A、10
　　B、20
　　C、50
　　D、100
　　15、公開(kāi)發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后( )日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告，總結(jié)說(shuō)明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供相應(yīng)文件。
　　A、10
　　B、15
　　C、20 　　D、30
　　16、深交所規(guī)定申購(gòu)單位為( )股，每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于( )股。
　　A、100，100
　　B、100，500
　　C、500，500
　　D、500，1 000
　　17、市盈率的計(jì)算公式為( )
　　A、市盈率=公司股票價(jià)格/每股凈資產(chǎn)
　　B、市盈率=公司股權(quán)價(jià)值/發(fā)行后總股本
　　C、市盈率=股票市場(chǎng)價(jià)格/每股凈資產(chǎn)
　　D、市盈率=股票市場(chǎng)價(jià)格/每股收益
　　18、主承銷商于( )7:00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括：發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對(duì)象證件代碼等通過(guò)PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。
　　A、T日
　　B、T+1日
　　C、T+2日
　　D、T+3日
　　19、初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)( )進(jìn)行同比例配售。
　　A、全部有效申購(gòu)
　　B、網(wǎng)下配售數(shù)量
　　C、 網(wǎng)下有效申購(gòu)總量
　　D、申購(gòu)總量
　　20、主承銷商審查可比較的發(fā)行公司的( )和它們的( )，然后根據(jù)發(fā)行公司的特質(zhì)進(jìn)行價(jià)格調(diào)整，為新股發(fā)行進(jìn)行估價(jià)。
　　A、初級(jí)市場(chǎng)表現(xiàn)、二次定價(jià)
　　B、初次定價(jià)、二級(jí)市場(chǎng)表現(xiàn) 　　C、一級(jí)市場(chǎng)表現(xiàn)、初次定價(jià)
　　D、以上均不正確

二、多項(xiàng)選擇題
　　1、在股票的估值方法中，( )通常忽略了決定資產(chǎn)最終價(jià)值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提。
　　A、市盈率法
　　B、市凈率法
　　C、貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
　　D、以上都不對(duì)
　　2、中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)( )的板塊,集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
　　A、運(yùn)行獨(dú)立
　　B、監(jiān)察獨(dú)立
　　C、代碼獨(dú)立
　　D、指數(shù)獨(dú)立
　　3、關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程，下列說(shuō)法不正確的是( )。
　　A、申購(gòu)日后的第2天，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)
　　B、申購(gòu)日后的第3天，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
　　C、中國(guó)結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)中簽清算
　　D、申購(gòu)日后的第4天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍
　　4、通常的股票估值方法有( )
　　A、比較估值法
　　B、相對(duì)估值法
　　C、絕對(duì)估值法
　　D、增減估值法
　　5、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
　　A、依法設(shè)立，最近24個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門(mén)給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
　　B、依法可以進(jìn)行股票投資 　　C、信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
　　D、具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
　　6、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況采取( )等方式。
　　A、向社會(huì)公眾配售
　　B、向戰(zhàn)略投資者配售
　　C、向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售
　　D、向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售
　　7、股票公開(kāi)發(fā)行的“三公”原則指的是( )。
　　A、公開(kāi)
　　B、公平
　　C、公允
　　D、公正
　　8、首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過(guò)電子化平臺(tái)完成首次公開(kāi)發(fā)行股票的( )。
　　A、初步詢價(jià)