第七章　證券中介機構(gòu)（答案分離版）
　　不定項選擇題
　　1.2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括（　　）。
　　A.完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
　　B.對證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類
　　C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系
　　D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度來源：銀行招聘
　　2.經(jīng)國務院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動了對證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過3年的綜合治理，主要取得的成果有（　　）。
　　A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制
　　B.證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強
　　C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
　　D.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高
　　3.設立證券公司應當具備的條件是（　　）。
　　A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
　　B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務設施
　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
　　D.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度
　　4.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務有（　　）。
　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
　　B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
　　C.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
　　D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品
　　5.證券公司經(jīng)營（　　）中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣1億元。來源：www.8b1u.cn
　　A.證券經(jīng)紀
　　B.證券自營
　　C.證券承銷與保薦
　　D.證券投資咨詢
　　6.證券公司經(jīng)營（　　）以及其他證券業(yè)務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
　　A.證券承銷與保薦
　　B.證券自營
　　C.證券資產(chǎn)管理
　　D.證券經(jīng)紀
　　7.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有（　　）。
　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
　　B.提供期貨行情信息、交易設施
　　C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
　　8.證券公司（　　）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
　　A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人
　　B.設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
　　C.變更公司章程中的一般條款
　　D.變更業(yè)務范圍或者注冊資本
　　9.對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是（　　）。
　　A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
　　B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正
　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
　　10.股東出現(xiàn)（　　）的，應當及時通知證券公司。
　　A.質(zhì)押所持有的股權(quán)
　　B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
　　C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
　　D.所持股權(quán)被強制執(zhí)行11.關(guān)于證券公司的說法正確的是（　　）。
　　A.在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準
　　B.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者
　　C.在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
　　D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
　　12.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括（　　）。
　　A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l00%
　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%來源:銀行招聘網(wǎng)
　　C.凈資本與負債的比例不得低于l0%
　　D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
　　13.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規(guī)定是（　　）。
　　A.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
　　B.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的l0%
　　C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
　　D.按對客戶融資規(guī)模的5%計算風險準備
　　14.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合下列（　　）規(guī)定。
　　A.自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的100%
　　B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
　　C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
　　D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
　　15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，可以對其采取下列（　　）措施。
　　A.限制業(yè)務活動
　　B.責令暫停部分業(yè)務
　　C.撤銷其有關(guān)業(yè)務許可
　　D.指定其他機構(gòu)托管、接管
　　16.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當分別按對客戶融資業(yè)務規(guī)模、融券業(yè)務規(guī)模的（　　）計算融資融券業(yè)務風險資本準備。
　　A.8%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%來源:銀行招聘網(wǎng)
　　17.會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是（　　）。
　　A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
　　B.60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人
　　C.上年度業(yè)務收人不低于800萬元
　　D.有限責任會計師事務所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不低于l000萬元