歷年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題和參考答案
　　單項(xiàng)選擇題
　　 1、十五世紀(jì)意大利的證券交易品種主要是（　　）。
　　 A、債券
　　 B、期貨
　　 C、商業(yè)票據(jù)
　　 D、股票
　　【參考答案】〖  C  〗
　　 2、依據(jù)我國(guó)《公司法》相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時(shí)，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額，不得超過(guò)注冊(cè)資本的（　　）。
　　 A、15%
　　 B、20% 來(lái)源：
　　 C、30%
　　 D、35%
　　【參考答案】〖  B  〗
　　 3、中期國(guó)債是指償還期限在（　　）。
　　 A、1年以上10年以下
　　 B、5年以上
　　 C、3年以上
　　 D、10年以內(nèi)
　　【參考答案】〖  A  〗
　　 4、我國(guó)基金的年管理費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值的（　　）。
　　 A、2.5%
　　 B、2%
　　 C、1.5%
　　 D、3.5%
　　【參考答案】〖  C  〗
　　 5、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收 資本應(yīng)為 （　　）。
　　 A、1000萬(wàn)元
　　 B、3000萬(wàn)元
　　 C、5000萬(wàn)元
　　 D、8000萬(wàn)元 來(lái)源：
　　【參考答案】〖  A  〗
　　 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過(guò)該 證券總額的 （　　）。
　　 A、5%
　　 B、20%
　　 C、10%
　　 D、30%
　　【參考答案】〖  C  〗
　　 7、（　　）只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行，既不能提前，也不能推后。
　　 A、美式期權(quán)
　　 B、歐式期權(quán)
　　 C、看漲期權(quán)
　　 D、看跌期權(quán)
　　【參考答案】〖  B  〗
　　 8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（　　）。
　　 A、做市商制
　　 B、公司制
　　 C、科層制
　　 D、會(huì)員制 來(lái)源：www.8b1u.cn
　　【參考答案】〖  D  〗
　　 9、證券市場(chǎng)的核心是（　　）。
　　 A、證券投資者
　　 B、上市公司
　　 C、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　 D、證券交易所
　　【參考答案】〖  A  〗
　　 10、《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為應(yīng)處以 （　　）。
　　 A、破壞金融管理秩序罪
　　 B、妨害企業(yè)管理秩序罪
　　 C、金融詐騙罪
　　 D、金融瀆職罪
　　【參考答案】〖  A  〗
　 11、我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（　　） 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
　　 A、5年
　　 B、3年
　　 C、1年
　　 D、半年
　　【參考答案】〖  B  〗
　　 12、依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是 （　　）。
　　 A、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
　　 B、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
　　 C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
　　 D、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
　　【參考答案】〖  C  〗
　　 13、短期國(guó)債指償還期限為（　　）的國(guó)債。
　　 A、半年或半年以內(nèi) 論壇
　　 B、1年或1年以內(nèi)
　　 C、2年或2年以內(nèi)
　　 D、3年或3年以內(nèi)
　　【參考答案】〖  B  〗
　　 14、它國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（　　）形式。
　　 A、股票
　　 B、股票期權(quán)
　　 C、權(quán)證
　　 D、存托憑證
　　【參考答案】〖  D  〗
　　 15、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（　　）。
　　 A、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、集中管理
　　 B、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
　　 C、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
　　 D、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理
　　【參考答案】〖  C  〗
　　 16、下列證券交易市場(chǎng)中屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是（　　）。
　　 A、倫敦證券交易市場(chǎng)www.8b1u.cn
　　 B、紐約證券交易市場(chǎng)
　　 C、那斯達(dá)克證券交易市場(chǎng)
　　 D、法蘭克福證券交易市場(chǎng)
　　【參考答案】〖  C  〗
　　 17、股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來(lái)源是（　　）。
　　 A、稅后利潤(rùn)
　　 B、公積金
　　 C、借貸資金
　　 D、募集資金
　　【參考答案】〖  A  〗
　　 18、我國(guó)《證券法》規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（　　）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
　　 A、1年
　　 B、2年
　　 C、6個(gè)月
　　 D、3個(gè)月
　　【參考答案】〖  C  〗
　　 19、依照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行為屬于（　　）。
　　 A、虛假陳述行為
　　 B、欺詐行為
　　 C、操縱市場(chǎng)行為
　　 D、內(nèi)幕交易行為
　　【參考答案】〖  A  〗
　　 20、一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券（　　）。
　　 A、風(fēng)險(xiǎn)高，收益高
　　 B、風(fēng)險(xiǎn)低，收益高
　　 C、風(fēng)險(xiǎn)低，收益低
　　 D、風(fēng)險(xiǎn)高、收益低
　　【參考答案】〖  A  〗
 21、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司由（　　）的股東共同出資設(shè)立（國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外）。
　　 A、3個(gè)以上30個(gè)以下
　　 B、3個(gè)以上50個(gè)以下
　　 C、2個(gè)以上30個(gè)以下
　　 D、2個(gè)以上50個(gè)以下
　　【參考答案】〖  D  〗
　　 22、我國(guó)《公司法》規(guī)定，在公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開（　　）。