1.證券公司的主要業務
　　 證券公司自營業務主要賺取的是（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：傭金[錯]
　　 2:B：手續費[錯]
　　 3:C：價差收益[對]
　　 4:D：利差收益[錯]
　　 2.債券按利率是否固定分類
　　 債券是（　　）的證明書。(單項選擇題)
　　 1:A：股票[錯]
　　 2:B：有價證券[錯]
　　 3:C：債[對] 
　　 4:D：基金[錯]
　　 3.上證指數
　　 上證綜合指數是以全部上市股票為樣本，（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：以股票流通股數為權數，按加權平均法計算[錯]
　　 2:B：以股票發行量為權數，按簡單平均法計算[錯]
　　 3:C：以股票發行量為權數，按加權平均法計算[對]
　　 4:D：以股票流通股數為權數，按簡單平均法計算[錯]
　　 4.公司型基金
　　 公司型基金的資產是委托（　　）經營管理的。(單項選擇題)
　　 1:D：基金托管人[錯]
　　 2:A：基金持有人大會[錯] 
　　 3:B：董事會[錯]
　　 4:C：基金管理公司[對]
　　 5.《公司法》的主要內容
　　 依照《關于設立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規定》，在外商投資股份有限公司中，外國股東購買并持有的股份占公司注冊資本的比例不得低于（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：25%[對]
　　 2:B：30%[錯]
　　 3:C：40%[錯]
　　 4:D：50%[錯]
　　 6.金融期貨與金融期權的區別
　　 通常,在金融期權交易中,（　　）需要開立保證金帳戶,并按規定繳納保證金.(單項選擇題)
　　 1:A:期權購入者[錯]
　　 2:B:期權買賣雙方均要[錯]
　　 3:C:期權買賣雙方均不[錯] 
　　 4:D:期權出售者[對]
　　 7.股票價格指數
　　 在計算股價指數時，先計算各樣本股的人別指數，再加總求算術平均，這是股價指數計算方法中的（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：相對法[對]
　　 2:B：綜合法[錯]
　　 3:C：基期加權法[錯]
　　 4:D：計算期加權法[錯]
　　 8.封閉式基金
　　 封閉式基金期滿終止，清產核資后的基金凈資產按照投資者的（　　）進行合理分配。(單項選擇題)
　　 1:A：出資比例[對]
　　 2:B：類型[錯]
　　 3:C：購買日期[錯]
　　 4:D：購買價格[錯]
　　 9.契約型基金
　　 契約型基金是通過（　　）來規范當事人的行為。(單項選擇題)
　　 1:A：基金章程[錯]
　　 2:B：基金契約[對]
　　 3:C：基金董事會[錯] 
　　 4:D：基金監事會[錯]
　　 10.《基金法》的主要內容
　　 我國《基金法》規定，基金份額持有人大會應當有代表（　　）基金份額的持有人參加，方可召開。(單項選擇題)
　　 1:A：百分之三十以上[錯]
　　 2:B：百分之七十以上[錯]
　　 3:C：百分之十以上[錯]
　　 4:D：百分之五十以上[對]  11.影響金融期權得主要因素
　　 在下列有關金融期權價格的說法中,哪個說法是錯誤的（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A:通常,利率高會降低期權價格的機會成本[對]
　　 2:B:通常,權利期間與時間價值的變動方向是一致的[錯]
　　 3:C:通常,權利期間越長,期權價格越高[錯]
　　 4:D:通常,協定價格與市場價格之間的差距越大,時間價值越小[錯]
　　 12.國際債券的定義和特征
　　 國際債券在國際市場上發行其計價貨幣通常是（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：外國貨幣[錯]
　　 2:B：國際通用貨幣[對]
　　 3:C：本國貨幣[錯]
　　 4:D：本國貨幣或外國貨幣[錯] 
　　 13.經營風險
　　 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：利率風險[錯]
　　 2:B：經濟周期波動風險[錯]
　　 3:C：購買力風險[對]
　　 4:D：違約風險[錯]
　　 14.ETF的優勢
　　 在投資過程中無須完全模擬基礎指數,可以采取樣本股策略進行有選擇的模擬,還可以根據具體的市場情況和基金經理的判斷,對非基準指數內的樣本股進行投資的是（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A:指數型ETF[錯]
　　 2:B:包裹型ETF[錯]
　　 3:C:單位投資者信托型ETF[錯]
　　 4:D:管理型投資公司ETF[對]
　　 15.股票基金
　　 各國對股票基金投資比例限制的主要目的是（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：保持基金的流動性[錯]
　　 2:B：提高基金的變現性[錯]
　　 3:C：防止操縱股市[對] 
　　 4:D：防止內部人控制[錯]
　　 16.優先股票的特征
　　 優先股票的“優先”主要體現在（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：對企業經營參與權的優先[錯]
　　 2:B：認購新發行股票的優先[錯]
　　 3:C：公司盈利很多時，其股息高于普通股股利[錯]
　　 4:D：股息分配和剩余資產清償的優先[對]
　　 17.《公司法》的主要內容
　　 我國《公司法》規定監事會的人數不得少于（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：3人[對]
　　 2:B：5人[錯] 
　　 3:C：7人[錯]
　　 4:D：9人[錯]
　　 18.外匯期貨和利率期貨2002
　　 金融期貨中最先產生的品種是（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A:股票期貨[錯]
　　 2:B:股票指數期貨[錯]
　　 3:C:外匯期貨[對]
　　 4:D:利率期貨[錯]
　　 19.普通股票的定義與特征
　　 股份有限公司最基本的籌資工具是（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：普通股票[對]
　　 2:B：優先股票[錯]
　　 3:C：公司債券[錯]
　　 4:D：銀行貸款[錯]
　　 20.證券服務機構的概述
　　 根據我國《證券法》的規定，我國對證券公司實行（　　）管理。(單項選擇題)