1.ETF的分類
　　管理型投資公司ETF的特點(diǎn)是（�。�。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A:受托人投資決策自由處置相對(duì)較大[對(duì)]
　　2:B:可以進(jìn)行衍生工具投資[對(duì)]
　　3:C:在投資過(guò)程中無(wú)須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù),可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬[對(duì)]
　　4:D:不能對(duì)外融資[錯(cuò)]
　　2.我國(guó)的企業(yè)債券
　　公司債券的類型包括（　）。(不定項(xiàng)選擇題) 來(lái)源:銀行招聘網(wǎng)
　　1:A：保證公司債[對(duì)]
　　2:B：附新股認(rèn)股權(quán)公司債[對(duì)]
　　3:C：不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債[對(duì)]
　　4:D：信用公司債[對(duì)]
　　3.證券公司定義和功能
　　證券公司以（�。┑壬矸輩⑴c交易市場(chǎng)活動(dòng)。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：自營(yíng)商[對(duì)]
　　2:B：做市商[對(duì)]
　　3:C：經(jīng)紀(jì)商[對(duì)]
　　4:D：交易商[錯(cuò)]
　　4.《證券法》有關(guān)證券市場(chǎng)參與者的規(guī)定
　　證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有（　）。(不定項(xiàng)選擇題) 
　　1:A：收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)[對(duì)]
　　2:B：依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益[對(duì)]
　　3:C：組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究[對(duì)]
　　4:D：制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則[錯(cuò)]
　　5.金融衍生工具的分類
　　金融互換包括（�。�。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:B：貨幣互換[對(duì)]
　　2:C：債券互換[錯(cuò)]
　　3:D：利率互換[對(duì)]
　　4:A：股票互換[錯(cuò)]
　　6.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能
　　場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)是（　）。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：是一個(gè)分散、無(wú)形的市場(chǎng)[對(duì)] 銀行招聘論壇
　　2:B：組織方式采取做市商制[對(duì)]
　　3:C：擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)[對(duì)]
　　4:D：以議價(jià)方式進(jìn)行交易[對(duì)]
　　7.證券市場(chǎng)的定義
　　資本市場(chǎng)包含以下部分（�。�。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：證券市場(chǎng)[對(duì)]
　　2:B：貨幣市場(chǎng)[錯(cuò)]
　　3:C：長(zhǎng)期信貨市場(chǎng)[對(duì)]
　　4:D：保險(xiǎn)市場(chǎng)[錯(cuò)]
　　8.三板市場(chǎng)2002
　　根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)三板市場(chǎng)的股份轉(zhuǎn)讓是采�。ā。�。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：定期的方式[對(duì)]
　　2:B：非定期的方式[錯(cuò)]
　　3:C：連續(xù)方式[錯(cuò)]
　　4:D：非連續(xù)方式[對(duì)]
　　9.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
　　從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是指對(duì)（�。┑墓�司進(jìn)行評(píng)估的專門機(jī)構(gòu)。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：登記注冊(cè)[錯(cuò)]
　　2:B：股票公開發(fā)行[對(duì)]
　　3:C：上市交易[對(duì)]
　　4:D：清算[錯(cuò)]
　　10.欺詐行為
　　欺詐客戶行為包括（　）。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣[對(duì)]
　　2:B：違背代理人的指令為其買賣證券[對(duì)]
　　3:C：不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件[對(duì)]
　　4:D：將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作[對(duì)] 11.信息披露
　　上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告通常包括（�。�。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：資產(chǎn)負(fù)債表[對(duì)]
　　2:B：利潤(rùn)表[對(duì)]
　　3:C：現(xiàn)金流量表[對(duì)]
　　4:D：會(huì)計(jì)報(bào)表附注[對(duì)]
　　12.債券的定義與特征
　　債券具有的基本性質(zhì)是（�。�。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：債券是有價(jià)證券[對(duì)]
　　2:B：債券是真實(shí)資本[錯(cuò)]
　　3:C：債券是債權(quán)的表現(xiàn)[對(duì)]
　　4:D：債券是借貸資本[錯(cuò)]
　　13.證券交易原則與交易規(guī)則
　　上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是（�。�。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：隨機(jī)競(jìng)價(jià)[對(duì)]
　　2:B：連續(xù)競(jìng)價(jià)[錯(cuò)]
　　3:C：集合競(jìng)價(jià)[對(duì)]
　　4:D：協(xié)議定價(jià)[錯(cuò)]
　　14.股票投資的資本增值收益
　　以下屬于債券一次性付息的計(jì)息方式的是（�。�。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：?jiǎn)卫��?jì)息[對(duì)]
　　2:B：復(fù)利計(jì)息[對(duì)]
　　3:C：貼現(xiàn)計(jì)息[對(duì)]
　　4:D：息票計(jì)息[錯(cuò)]
　　15.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容
　　登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)（�。┑膬�(nèi)容保密的責(zé)任，相關(guān)從業(yè)人員有履行保密責(zé)任的誠(chéng)信義務(wù)。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：證券交易[錯(cuò)]
　　2:B：證券登記[對(duì)]
　　3:C：證券托管[對(duì)]
　　4:D：證券結(jié)算[對(duì)]
　　16.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段
　　對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為的監(jiān)督包括（�。�。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：定期報(bào)告制度[對(duì)]
　　2:B：財(cái)務(wù)保證制度[對(duì)]
　　3:C：行為規(guī)范與行為禁止制度[對(duì)]
　　4:D：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自律制度[對(duì)]
　　17.債券與股票的相同點(diǎn)
　　發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體可以是（�。�。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：中央政府[對(duì)]
　　2:B：地方政府[對(duì)]
　　3:C：金融機(jī)構(gòu)[對(duì)]
　　4:D：公司企業(yè)[對(duì)]
　　18.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容--管理控制
　　證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)（�。┑汝P(guān)鍵崗位人員的垂直管理。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：咨詢[錯(cuò)]
　　2:B：負(fù)責(zé)人[對(duì)]
　　3:C：電腦[對(duì)]
　　4:D：財(cái)務(wù)[對(duì)]
　　19.利率風(fēng)險(xiǎn)
　　政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是（�。�。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：信用風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]
　　2:B：利率風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]
　　3:C：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]
　　4:D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]
　　20.《證券法》總則
　�。ā。┑陌l(fā)行和交易，適用于我國(guó)《證券法》。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：政府債券[錯(cuò)]
　　2:B：股票[對(duì)]
　　3:C：公司債券[對(duì)]
　　4:D：國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易[對(duì)]