一、單選題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項中，只有一項最符合題目要求。))
　　1、 全國銀行間同業(yè)拆借中心接受（　　）監(jiān)管。
　　A.財政部
　　B.銀監(jiān)會
　　C.中國人民銀行
　　D.證券會
　　標準答案： c
　　解　　析：中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月成立，中國人民銀行為交易中心的主管部門。
　　2、 證券市場是指（　　）。
　　A.證券投資者博弈的場所
　　B.證券發(fā)行與交易的市場
　　C.證券交易市場
　　D.證券發(fā)行市場
　　標準答案： b
　　解　　析：證券市場由發(fā)行市場和交易市場構成，發(fā)行市場和交易市場兩者緊密聯(lián)系，不可分割。
　　3、 證券公司直接為投資者開立（　　）。
　　A.清算賬戶
　　B.銀行賬戶
　　C.證券賬戶
　　D.資金結算賬戶
　　標準答案： d
　　4、 金融期貨交易結算所實行的每日清算制度是一種（　　）。
　　A.有資產(chǎn)的結算制度
　　B.無資產(chǎn)的結算制度
　　C.無負債的結算制度
　　D.有負債的結算制度
　　標準答案： c
　　解　　析：金融期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。
　　5、 一般來說，當市場利率提高時，債券的市場價格將（　　）。
　　A.不變
　　B.不確定
　　C.下跌
　　D.上漲
　　標準答案： c
　　解　　析：市場利率水平是債券市場價格變化最主要的因素。市場利率水平的變化必然導致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，如果市場利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會上升，而利息是不變的，所以債券的市場價格就會下跌;反之，如果市場利率下降，債券的市場價格就會上升。
　　6、 我國的代辦股份轉讓系統(tǒng)撮合交易的方式是（　　）。
　　A.議價方式
　　B.連續(xù)報價
　　C.集合競價
　　D.公開競價
　　標準答案： c
　　7、 申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求至少有（　　）萬元人民幣以上的注冊資本。
　　A.500
　　B.100
　　C.300
　　D.200
　　標準答案： b
　　解　　析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件之一就是有100萬元人.民幣以上的注冊資本。
　　8、 優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的（　　）清償。
　　A.市值
　　B.份額
　　C.面值
　　D.固定股息率
　　標準答案： d
　　9、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（　　）的選擇有密切關系。
　　A.成分股票
　　B.基礎指數(shù)
　　C.受托人
　　D.投資人
　　標準答案： b
　　解　　析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切關系。基礎指數(shù)應該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎指數(shù)間的關聯(lián)性。
　　10、 證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由（　　）舉證其無過錯。
　　A.證券服務機構
　　B.上市公司
　　C.發(fā)行人
　　D.證券投資者
　　標準答案： a
11、 負債基金的具體投資操作和日常管理的機構是（　　）。
　　A.基金受益人
　　B.基金發(fā)起人
　　C.基金管理人
　　D.基金托管人
　　標準答案： c
　　解　　析：基金管理人是指負責基金具體投資操作和日常管理的機構。
　　12、 債券票面收益率是年利息收入與債券面額之比率，又稱為（　　）。
　　A.持有期收益率
　　B.名義收益率
　　C.到期收益率
　　D.實際收益率
　　標準答案： b
　　解　　析：債券票面收益率又稱名義收益率或票息率，是債券票面上的固定利率，即年利息收入與債券面額之比率。
　　13、 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（　　）。
　　A.美元
　　B.歐元
　　C. 特別提款權 論壇
　　D.英鎊
　　標準答案： a
　　14、 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是（　　）。
　　A.國際證券
　　B.特定證券
　　C.私募證券
　　D.固定收益證券
　　標準答案： c
　　解　　析：按募集方式不同，有價證券分為公募證券和私募證券。公募證券采取公示制度，私募證券不采用公示制度。
　　15、 我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有（　　） 。
　　A.國債和公司債
　　B.國債和可轉債
　　C.國債和政策性金融債
　　D.國債和權證
　　標準答案： c
　　16、 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（　　）審議通過后實施。
　　A.董事會
　　B.監(jiān)事會
　　C.股東大會
　　D.高級管理人員
　　標準答案： a
　　17、 揚基債券所吸收的主要是（　　）。
　　A.第三國資金
　　B.美國資金
　　C.國際金融機構資金
　　D.國際資金
　　標準答案： b
　　解　　析：美國債券是指在美國發(fā)行的外國債券，亦稱為揚基債券，是非美國居民在美國國內(nèi)市場發(fā)行的，吸收美元資金的債券。
　　18、 資產(chǎn)證券化的有關當事人中，證券化基礎資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的（　　）。
　　A.特定目的受托人
　　B.信用增級機構
　　C.資金和資產(chǎn)存管機構
　　D.發(fā)起人
　　標準答案： d