一、單項選擇題
　　1.新《公司法》允許公司按照規定的比例在( )年內分期繳清出資。
　　A.5
　　B.3
　　C.4
　　D.2
　　2.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的( )納人證券投資者保護基金。
　　A.20%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.25%
　　3.關于《基金法》基金的運作與信息披露，下列敘述錯誤的是( )。
　　A.基金信息披露義務人披露基金信息的原則及要求
　　B.公開披露的基金信息內容
　　C.封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序
　　D.基金財產投資的證券品種，具體方式和投資比例
　　4.下列選項不是國際證監會分布的證券監管的3個目標之一的是( )。
　　A.透明和信息公開
　　B.降低系統風險
　　C.降低非系統風險
　　D.保護投資者
　　5.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
　　A.5年以下
　　B.4年以下
　　C.2年以下
　　D.3年以下
　　6.《中華人民共和國公司法》于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過后，于1994年7月1日起實施。此后，《公司法》修訂了(　 )次。
　　A.5
　　B.4
　　C.2
　　D.3
　　7.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。
　　A.1
　　B.3
　　C.4
　　D.6
　　8.調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管的法律是( )。
　　A.《證券法》
　　B.《公司法》
　　C.《基金法》
　　D.《刑法》
　　10.對經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定限期內仍達不到正常經營條件的證券公司采取的市場退出措施是( )。
　　A.接管
　　B.托管
　　C.停業整頓
　　D.撤銷
　12.參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在( )內不得參加資格考試。
　　A.1年

二、多項選擇題
　　1.屬于中國證券監督管理委員會職能部門的有( )。
　　A.上市公司監管部
　　B.市場監管部
　　C.機構監管部
　　D.發行監管部
　　2.證券投資者保護基金的來源是( )。
　　A.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入
　　B.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費用30%-納入基金
　　C.發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入
　　D.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%～5%繳納基金
　　3.證券投資者保護基金公司應建立科學的業績考評制度和信息報告制度，并報送( )。
　　A.中國證券登記結算有限責任公司
　　B.財政部
　　C.中國人民銀行
　　D.證監會
　　4.新《公司法》規定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，( )。
　　A.不得對該項決議行使表決權
　　B.董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過
　　C.董事會會議由1/2以上無關聯關系董事出席即可舉行
　　D.不得代理其他董事行使表決權
　　5.《證券業從業人員執業行為準則》第六條規定了從業人員在執業過程中應當遵循的原則有( )。
　　A.維護客戶利益原則
　　B.誠實守信原則
　　C.勤勉盡責原則
　　D.維護行業聲譽原則
　　6.《公司法》總則的主要內容包括( )。
　　A.立法的宗旨及調整的范圍
　　B.股東的權利
　　C.公司章程
　　D.公司的黨組織
　　7.《基金法》中關于基金管理人的主要內容包括( )。
　　A.基金管理人的設立條件
　　B.管理人重大事項的批準程序
　　C.從業人員的禁入規定
　　D.基金托管人的職責及禁止行為
　　8.下列行為中屬于上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司的是( )。
　　A.無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的;已明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產的
　　B.向明顯不具備有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的
　　C.為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的
　　D.無正當理由放棄債權、承擔債務的
　　9.《證券監督管理條例》當中規定證券公司客戶資產的存管、托管制度，下列說法正確的有( )。
　　A.從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理
　　B.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理
　　C.從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管
　　D.從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理
　　10.下列關于中國投資者保護基金有限公司的敘述正確的是( )。
　　A.于2006年8月30日成立
　　B.在證券公司出現關閉、破產等重大風險時依據國家政策規范地保護投資者權益
　　C.有助于穩定和增強投資者對我國金融體系的信心
　　D.是對監管部門、行業自律組織市場中介機構等組成的全方位、多層次監管體系的一個重要補充
　11.關于公開原則，敘述正確的有( )。
　　A.這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化
　　B.這一原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利
　　C.這一原則要求證券監管部門在公開，公平原則的基礎上，對一切被監管對象給予公正待遇