一、單選題(每小題1分，共10分)

　　1、 根據國家法律、法規規定，證券業從業人員不得買賣______證券。

　　A.國債

　　B.股票

　　C.基金

　　D.企業債券

　　標準答案： b

　　2、 ________不是證券經紀商應發揮的作用。

　　A.充當證券買賣的媒介

　　B.提供咨詢服務

　　C.獲取一定的利潤

　　D.穩定證券市場

　　標準答案： c

　　3、 ________不是委托人的權利與義務。

　　A.如實填寫開戶書和委托單，并接受經紀商審查

　　B.在經紀商同意條件下可透支交易

　　C.接受交易結果

　　D.履行交割清算義務

　　標準答案： b

　　4、 _______不是經紀商的權利與義務。

　　A.堅持了解客戶原則

　　B.忠實辦理受托業務

　　C.為客戶保密

　　D.代理客戶決策

　　標準答案： d

　　5、 _______不得開立B 股帳戶。

　　A.外國法人、自然人和其他組織

　　B.港澳臺地區的法人、自然人和其他組織

　　C.中國法人、自然人及其他組織

　　D.定居在國外的中國公民及符合有關規定的境內上市外資股其他投資人。

　　標準答案： c
 

　　6、 ________不屬于上市后的證券存管業務。

　　A.股東名冊登錄

　　B.交易過戶

　　C.發放現金紅利

　　D.非交易過戶

　　標準答案： a

　　7、 _______形式不屬于自助委托。

　　A.當面委托

　　B.磁卡委托

　　C.電腦自助委托

　　D.遠程終端委托

　　標準答案： a

　　8、 證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是________。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　標準答案： d

　　9、 _______不屬于交易費用。

　　A.委托手續費

　　B.傭金

　　C.承銷費

　　D.過戶費

　　標準答案： c

　　10、 ____________不是證券經營機構的監督檢查機構。

　　A.證券經營機構自身

　　B.投資者

　　C.證券交易所

　　D.證券管理部門

　　標準答案： b　二、多選題(每小題2分)

　　11、 證券經紀業務的要素包括________。

　　A.委托人

　　B.證券經紀商

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結算機構

　　E.證券監管機構

　　F.委托合同中標的物

　　標準答案： a, b, c, d, f

　　12、 證券經紀商有_______作用。

　　A.充當證券買賣的媒介

　　B.代替客戶進行決策

　　C.向客戶融資融券

　　D.提供咨詢服務

　　E.穩定證券市場

　　標準答案： a, d, e

　　13、 在證券經紀關系中，客戶是________。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授權人

　　D.代理人

　　標準答案： a, c

　　14、 在證券經紀關系中，證券經紀商是________。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授權人

　　D.代理人

　　標準答案： b, d

　　15、 在證券經紀關系中，委托人的權利和義務有________。

　　A.如實填寫開戶書和委托單并接受經紀商審查

　　B.足額交存交易資金

　　C.可全權委托經紀商代理交易

　　D.接受交易結果

　　E.可部分融資

　　F.履行交割清算義務

　　標準答案： a, b, d, f

　　16、 在證券經紀關系中，證券經紀商的權利與義務有________。

　　A.認真與客戶簽訂買賣證券的委托協議

　　B.堅持了解客戶原則

　　C.忠實辦理受托業務

　　D.接受客戶全權委托

　　E.向客戶融資融券

　　F.代客戶保密

　　標準答案： a, b, c, d, f

　　17、 證券經紀業務的特點有________。

　　A.業務對象的同一性

　　B.經紀業務的中介性

　　C.客戶指令的權威性

　　D.客戶資料的保密性

　　E.獲取傭金的盈利性

　　F.中介機構的安全性

　　標準答案： b, c, d

　　18、 根據國家法律法規規定，下列_______不得開立股票帳戶。

　　A.證券管理機關工作人員

　　B.國家機關工作人員

　　C.證券交易所工作人員

　　D.證券從業人員

　　E.未成年人已經法定監護人的代理或允許者

　　F.經授權代理法人開戶者

　　標準答案： a, c, d

　　19、 按開設證券帳戶的投資主體分類，可分為_______類型。

　　A.自然人帳戶

　　B.法人帳戶

　　C.境外投資者帳戶

　　D.基金帳戶

　　E.債券帳戶

　　F.證券經營機構帳戶

　　標準答案： a, b, c, f

　　20、 ________為上市后證券存管業務。

　　A.股權登記

　　B.交易過戶

　　C.非交易過戶

　　D.分紅派息

　　E.股票帳戶掛失

　　F.股票帳戶查詢

　　標準答案： b, c, d, e, f 　21、 我國現行的委托買賣指令有____________。

　　A.市價委托

　　B.限價委托

　　C.停止損失委托

　　D.停止損失限價委托

　　標準答案： a, b

　　22、 投資者發出委托指令的形式有_______。

　　A.當面委托

　　B.代理委托

　　C.電話委托

　　D.函電委托

　　E.自助委托

　　標準答案： a, c, d, e

　　23、 在受理委托時，證券經營機構業務員應認真驗對_____________。

　　A.本人工作證

　　B.本人居民身份證

　　C.股票帳戶卡

　　D.資金帳戶卡

　　標準答案： b, c, d

　　24、 證券經營機構接受投資者委托后的申報競價原則是_______。

　　A.時間優先

　　B.價格優先

　　C.客戶優先

　　D.委托優先

　　標準答案： a, c

　　25、 證券交易所內的證券交易競價原則為_______。

　　A.價格優先

　　B.客戶優先

　　C.委托優先

　　D.時間優先

　　標準答案： a, d
 

　　26、 現行的證券交易競價方式有________。

　　A.拍賣競價

　　B.招標競價

　　C.集合競價

　　D.連續競價

　　標準答案： c, d

　　27、 集合競價時的基準價格必須同時滿足_____________條件。

　　A.成交量最大

　　B.最高買入價與最低賣出價相同

　　C.高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托

　　全部成交

　　D.與該價格相同的委托一方全部成交

　　標準答案： a, c, d

　　28、 在證券交易所連續競價時，成交價格的決定原則為________。

　　A.產生最大成交量

　　B.最高買進申報與最低賣出申報價位相同

　　C.買方申報或賣方申報至少有一方全部成交

　　D.買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位

　　E.賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價位

　　標準答案： b, d, e

　　29、 證券交易所競價的結果有________的可能。

　　A.全部成交

　　B.推遲成交

　　C.不成交

　　D.部分成交

　　標準答案： a, c, d

　　30、 投資者委托買賣證券時要支付________。

　　A.開戶費

　　B.委托手續費

　　C.咨詢費

　　D.傭金

　　E.過戶費

　　F.印花稅

　　標準答案： b, d, e, f