一、單選題(每小題1分，共5分)

　　1、 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　2、 證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。

　　A. 7

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　3、 證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是________。

　　A. 上市證券

　　B. 非上市證券

　　C. 兩者都有

　　D. 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　4、 對柜臺自營買賣正確的說法是

　　A、柜臺自營買賣比較集中

　　B、交易手續(xù)較煩瑣

　　C、一般僅為非上市的債券買賣

　　D、交易量較大

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　5、 下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是

　　A、決策的自主性

　　B、價格的波動性

　　C、交易的風(fēng)險性

　　D、收益的不穩(wěn)定性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

二、多選題(每小題2分，共12分)

　　6、 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。

　　A. 內(nèi)幕交易

　　B. 假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　C. 將自營賬戶借給他人使用

　　D. 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　E. 委托其他證券公司代為買賣證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　7、 證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。

　　A. 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

　　B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進(jìn)行證券交易

　　C. 以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

　　D. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

　　E. 以其他方法操縱證券交易價格

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e

　　8、 證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。

　　A. 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B. 檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

　　C. 要求會員按月編制庫存證券報表

　　D. 對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，報中國證監(jiān)會備案

　　E. 聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　9、 下列屬于內(nèi)慕信息的有________。

　　A. 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　B. 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

　　C. 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

　　D. 發(fā)行人發(fā)生重大虧損

　　E. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　10、 證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。

　　A. 交易行為的自主性

　　B. 選擇交易價格的自主性

　　C. 選擇交易方式的自主性

　　D. 選擇交易品種的自主性

　　E. 選擇交易對手的自主性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　11、 證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的種類有

　　A、 市場風(fēng)險

　　B、 違約風(fēng)險

　　C、 公司風(fēng)險

　　D、 經(jīng)營風(fēng)險

　　E、 法律風(fēng)險

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e