二、交易席位和交易單元

（一）交易席位的含義

交易席位實質(zhì)包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務(wù)。交易席位代表了會員成證券交易所擁有的權(quán)益，是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)。

（二）交易席位的管理

1.證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間席位。

取得席位后享有的權(quán)利：（新）

（1）進入證券交易所參與證券交易

（2）每個席位享有一個交易單元的使用權(quán)

（3）每個席位自動享有一個標準流速的使用權(quán)

（4）每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)

（5）證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。

2、交易席位的轉(zhuǎn)讓。（新）

證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾�位所屬�?quán)益以任何方式轉(zhuǎn)給他人。

席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位的，應當將席位所有權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位，應當簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請。

證券交易所自受理之日起5個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。

對存在欠費或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請。

【例】關(guān)于交易席位的使用，下列說法正確的是（ ）。

A、可以與其他會員共用一個席位

B、席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓

C、會員可以將不必要的席位退回證券交易所

D、會員轉(zhuǎn)讓席位，應當簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

答案：BD

（三）交易單元

交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

交易參與人應當通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進行證券交易，交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元實現(xiàn)的。

會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應當分別通過專用的交易單元進行（交易所另有規(guī)定的除外）。

深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。

深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能。

會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。

經(jīng)深圳證券交易同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。

會員通過交易單元從事交易業(yè)務(wù)，應當向深圳交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

第二章證券交易程序

大綱要求：

熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;熟悉證券托管和證券存管的概念;掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。掌握委托指令的內(nèi)容;熟悉證券委托的形式;掌握委托受理的手續(xù)和過程;掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式;熟悉委托指令撤銷的條件和程序。掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類;掌握各類交易費用的含義和收費標準。熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

重點：

證券賬戶的各類、我國的托管制度、委托指令、證券交易的競價原則與方式

難點：

委托指令相關(guān)內(nèi)容、證券交易的競價原則

第一節(jié)證券交易程序

一、開戶

開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。

二、委托

投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為委托。

委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。

證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，首先要對投資者身份的真實性和合法性進行審查。審查合格后，經(jīng)紀商要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行撮合。這一過程稱為委托的執(zhí)行，也稱為申報或報盤。

證券交易所在證券交易中接受報價的方式。

【例】在證券交易所市場，投資者買賣證券可以直接進入交易所辦理。

答案：錯誤。

【例】投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“申報”。

答案：錯誤。應為“委托”。

【例】目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（）報價方式。

A、口頭

B、書面

C、電腦

D、電話

答案：C

三、成交

成交價格確定的兩種情況。

在訂單匹配原則方面，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

四、結(jié)算

清算和交收是證券結(jié)算的兩個方面。

對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。