第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項　　　　　　　　　
本章共分8節(jié)
第一節(jié)網(wǎng)上發(fā)行的申購
一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型
網(wǎng)上發(fā)行的概念
網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性特點。
網(wǎng)上發(fā)行的類型
1、網(wǎng)上競價發(fā)行
網(wǎng)上競價發(fā)行除具網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟(jì)性、高效性的特點外，還具有市場性、連續(xù)性的特點。
2、網(wǎng)上定價發(fā)行
網(wǎng)上定價與競價發(fā)行的區(qū)別{考{試大}
2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。
（3）2006年5月19日，恢復(fù)新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。
*二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序（2007年教材較2006年變化較大）
（一）基本規(guī)定
1、申購單位及上限
2、申購次數(shù)
3、申購配號
4、資金交收
（二）操作流程（重點掌握）
1、投資者申購
2、申購資金凍結(jié)
3、驗資及配號
4、搖號抽簽
5、中簽處理
6、申購資金解凍
7、結(jié)算與登記
（三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
1、發(fā)行公告的刊登
2、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?br /> 3、網(wǎng)下股份登記
（四）有關(guān)事項的補(bǔ)充規(guī)定
三、網(wǎng)上增發(fā)新股申購特點
（一）定價方式
（二）申購權(quán)及價格的確定
（三）優(yōu)先認(rèn)購權(quán)第二節(jié)公司行為服務(wù)
一、公司行為概念
二、分紅派息
上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程
深圳證券交易所上市證券分紅派息的操作流程
三、配股繳款
配股權(quán)證及其派發(fā)、登記
認(rèn)購配股繳款的操作流程
四、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股
五、股東大會網(wǎng)絡(luò)投票（重點掌握）
2005年，我國上市公司開始進(jìn)行股權(quán)分置改革試點，其中流通股股東可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來行使自己的權(quán)利。
滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)第三節(jié)開放式基金、ETF及權(quán)證業(yè)務(wù)
一、開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回
2005年7月13日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實施細(xì)則》；7月14日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》；由此，我國開放式基金場內(nèi)的認(rèn)購、申購與贖回開始施行。
上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)（重點掌握）
基金份額的認(rèn)購。
基金份額的的申購與贖回
基金份額的轉(zhuǎn)托管
深圳證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)
二、深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)（重點掌握，考點很多，請同學(xué)們仔細(xì)閱讀）
發(fā)售
開放與上市
申購與贖回（要掌握教材P110的例題）
交易
轉(zhuǎn)托管
三、證券交易所交易型開放式指基金業(yè)務(wù)（重點掌握）
四、權(quán)證業(yè)務(wù)
（一）權(quán)證的發(fā)行上市
申請在證券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票在申請上市之日應(yīng)符合的條件（重要考點）。
申請在證券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件（重要考點）。
權(quán)證被終止上市的情況。
（二）權(quán)證的交易（重要考點，特別要清楚權(quán)證的漲跌幅限制、權(quán)證交易的餓禁止事項等）
（三）權(quán)證的行權(quán)
采用現(xiàn)金方式行權(quán)
采用證券給付方式行權(quán)第四節(jié)特別交易規(guī)定
一、大宗交易
大宗交易的定義
大宗交易時間
大宗交易的申報
大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。
證券進(jìn)行大宗交易的條件（重點掌握）
二、回轉(zhuǎn)交易
回轉(zhuǎn)交易的定義
債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日回轉(zhuǎn)交易。
三、股票交易的特別處理
（一）警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理
退市風(fēng)險警示制度的定義及實行時間
退市風(fēng)險警示的處理措施
受到退市風(fēng)險警示的上市公司條件（重要考點）
上市公司相關(guān)公告內(nèi)容
（二）其他特別處理
其他特別處理的處理措施
實行其他特別處理上市公司的條件（重點掌握）
其他交易事項
*四、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定（為2007年教材新增部分）
（一）退市風(fēng)險警示
（二）暫停上市
（三）恢復(fù)上市
（四）終止上市第五節(jié)其他交易事項
一、開盤價與收盤價
（一）根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價格。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。
（二）上海證券交易所的證券收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價格。
（三）深圳證券交易所的證券收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價格。
二、掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌
三、除權(quán)與除息
1、如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)贈股本、配股等事項，就要進(jìn)行除權(quán)與除息。
2、我國證券交易所是在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。
3、除權(quán)與除息計算公式（重點掌握，要牢固記憶）。
4、權(quán)證的行權(quán)價格的調(diào)整。
四、交易異常情況的處理
*五、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的證券交易管理（2007年教材較2006年變化較大）。
（一）一般規(guī)定
（二）合格投資者的資格條件
（三）投資運(yùn)作
（四）托管人資格
（五）交易管理第六節(jié)交易信息與交易行為監(jiān)督
一、交易信息
（一）即時行情
（二）證券指數(shù)
（三）證券交易公開信息
1、對于有價格漲跌幅限制的證券（重點掌握）
要牢記價格漲跌幅偏離值、價格振幅、換手率的計算公式
2、對于無價格漲跌幅限制的證券
3、對于證券交易異常波動（重點掌握，重要考點）
4、對于證券實施特別停牌。
二、交易行為監(jiān)督
要重點掌握需要重點監(jiān)控的政權(quán)異常交易行為*第七節(jié)金融期貨交易（2007年教材新增部分）