第七章　證券投資基金的發(fā)起設(shè)立
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.我國(guó)基金設(shè)立實(shí)行的是（　　 ）。
　　A.審批制　　 
　　B.注冊(cè)制　　 
　　C.審批制和注冊(cè)制　　
　　D.核準(zhǔn)制
　　[答]　　A
　　2.目前發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的基金設(shè)立一般采用的是（　　 ）。
　　A.審批制　　 
　　B.注冊(cè)制　　 
　　C.審批制和注冊(cè)制　　
　　D.核準(zhǔn)制
　　[答]　　B
　　3.設(shè)計(jì)一個(gè)基金品種，首先要確定（　　）。
　　A.基金的投資群體　　 
　　B.投資標(biāo)的
　　C.投資目的　　 
　　D.投資策略和投資地區(qū)
　　[答]　　A
　　4.發(fā)起設(shè)立基金的發(fā)起人，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（　　）億元。
　　A.1　　 
　　B.2　　 
　　C.3　　 
　　D.4
　　[答]　　C
　　5.除了基金管理公司，基金的主要發(fā)起人要求有（　　 ）年以上從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。
　　A.1　　 
　　B.2　　 
　　C.3　　 
　　D.4
　　[答]　　C
　　6.封閉式基金的募集期限是（　　）個(gè)月。
　　A.1　　 
　　B.2　　 
　　C.6　　 
　　D.3
　　[答]　　D
　　7.封閉式基金募集期限已滿時(shí)，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（　　）時(shí)，該基金不得成立。
　　A.50％　　
　　B.60％　　
　　C.30％　　
　　D.80％
　　[答]　　D
　　8.證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，所募集的資金并加計(jì)銀行活期利息須在（　　 ）天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)者。
　　A.15　　
　　B.30　　
　　C.60　　
　　D.90
　　[答]　　B
　　9.下列不是基金契約當(dāng)事人的是（　　 ）。
　　A.基金發(fā)起人　　
　　B.基金持有人 
　　C.基金管理人　　
　　D.基金托管人
　　[答]　　B
　　10.下列不是基金契約的特征的是（　　 ）。
　　A.基金契約是要式契約　　
　　B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托
　　C.基金契約是諾成合同　　
　　D.基金契約是實(shí)現(xiàn)合同
　　[答]　　D
11.（　　）是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。
　　A.基金契約　　
　　B.招募說(shuō)明書
　　C.托管協(xié)議　　
　　D.發(fā)起人協(xié)議
　　[答]　　C
　　12.（　　 ）是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成的一致協(xié)議書。
　　A.基金契約　　
　　B.招募說(shuō)明書
　　C.托管協(xié)議　　
　　D.發(fā)起人協(xié)議
　　[答]　　D
　　13.（　　 ）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。
　　A.基金契約　　
　　B.招募說(shuō)明書
　　C.托管協(xié)議　　
　　D.發(fā)起人協(xié)議
　　[答]　　A
　　14.（　　 ）不是托管協(xié)議的特征。
　　A.托管協(xié)議是要式合同　　 
　　B.托管協(xié)議是派生合同
　　C.托管協(xié)議是一種實(shí)踐合同　　
　　D.托管協(xié)議是諾成合同
　　[答]　　D
　　15.托管協(xié)議在（　　 ）起生效。
　　A.雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日　　
　　B.基金成立之日
　　C.基金募集期滿之日　　
　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)托管協(xié)議之日
　　[答]　　B
　　16.（　　 ）是基金設(shè)立過(guò)程中申報(bào)、注冊(cè)須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
　　A.基金契約　　
　　B.招募說(shuō)明書
　　C.托管協(xié)議　　
　　D.發(fā)起人協(xié)議
　　[答]　　A
　　17.基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位，自基金成立之日起至少（　　）年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。
　　A.1　　 
　　B.2　　 
　　C.3　　 
　　D.15
　　[答]　　A
　　18.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的（　　 ）。
　　A.50％　　 
　　B.60％　　 
　　C.80％　　
　　D.90％
　　[答]　　C 
　　19.披露基金信息技術(shù)年度報(bào)告應(yīng)該在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（　　 ）日內(nèi)公布。
　　A.30　　 
　　B.90　　 
　　C.60　　
　　D.15
　　[答]　　B
　　20.披露基金信息中期報(bào)告應(yīng)該在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的（　　）日公布。
　　A.30　　 
　　B.90　　 
　　C.60　　
　　D.15
　　[答]　　C
　　21.基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開始后的（　　 ）個(gè)工作日內(nèi)公告。
　　A.30　　 
　　B.90　　 
　　C.60　　
　　D.15
　　[答]　　D
　　22.基金管理公司應(yīng)該在每周的（　　 ）公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。
　　A.星期一　　 
　　B.星期二　　 
　　C.星期五　　
　　D.星期三
　　[答]　　A
　　23.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是（　　 ）。
　　A.定期公告　　 
　　B.中期報(bào)告　　 
　　C.臨時(shí)公告　　
　　D.季度報(bào)告
　　[答]　　C
　　24.（　　）是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。
　　A.注冊(cè)制　　 
　　B.審批制　　 
　　C.核準(zhǔn)制　　
　　D.登記制
　　[答]　　B
　　25.（　　 ）是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當(dāng)局報(bào)送法律規(guī)定的材料，進(jìn)行登記注冊(cè)，即可發(fā)起設(shè)立開放式基金的制度。