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2009年證券基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(5月15日)

發(fā)布時(shí)間:2010-06-12 19:57   來源:證券從業(yè)資格考試試題 查看:打印  關(guān)閉

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銀行招聘考試備考資料

多選題

證券投資者保護(hù)基金的來源是(  )。
A.所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金
B.上海深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)用30%納入基金
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購凍結(jié)資金的利息收入
D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

【正確答案】: A, C, D
【參考解析】: 證券投資者保護(hù)基金的來源。 (1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。 (2)所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%。5%繳納基金,經(jīng)營管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后,報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。 (3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購凍結(jié)資金的利息收入。 (4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。 (5)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。 (6)其他合法收入。

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