一、單選題
　　1、有價證券是（　　）的一種形式。
　　A、真實資本
　　B、虛擬資本
　　C、貨幣資本
　　D、商品資本
　　2、按募集方式分類，有價證券可以分為（　　）。
　　A、公募證券和私募證券
　　B、政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
　　C、上市證券與非上市證券
　　D、股票、債券和其他證券
　　3、下列不屬于證券市場顯著特征的選項是（　　）。
　　A、證券市場是價值直接交換的場所
　　B、證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
　　C、證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所
　　D、證券市場是風(fēng)險直接交換的場所
　　4、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（　　）。
　　A、股票
　　B、公司債券
　　C、商業(yè)票據(jù)
　　D、金融證券
　　5、按（　　）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
　　A、募集方式
　　B、是否在證券交易所掛牌交易
　　C、證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
　　D、證券發(fā)行主體的不同
　　6、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣（　　）。
　　A、政府債券和金融債券
　　B、政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券
　　C、政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券
　　D、證券衍生產(chǎn)品
　　7、對社會公益基金認(rèn)識不正確的是（　　）。
　　A、將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
　　B、福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金
　　C、我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值
　　D、社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者
　　8、下面關(guān)于我國社保基金的敘述，不正確的是（　　）。
　　A、其資金來源包括兩部分：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金
　　B、全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機(jī)構(gòu)債券
　　C、其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券
　　D、社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20%
　　9、目前，（　　）已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
　　A、中央銀行
　　B、商業(yè)銀行
　　C、保險公司
　　D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
　　10、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（　　）。
　　A、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
　　B、資信評級機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
　　C、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所
　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　11.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（　　）。
　　A.政府機(jī)構(gòu)
　　B.政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
　　c.自律性組織
　　D.證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　12.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（　　）。
　　A.泛歐交易所
　　B.紐交所一泛歐證交所公司
　　c.CME集團(tuán)有限公司
　　D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
　　13.中國證監(jiān)會按照（　　）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
　　A.全國人大
　　B.國務(wù)院
　　c.全國人大常務(wù)委員會
　　D.中國人民銀行
　　14.世界上第一個股票交易所于1602年在（　　）成立。
　　A.荷蘭的阿姆斯特丹
　　B.美國的紐約
　　c.美國的華盛頓
　　D.英國的倫敦
　　15.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易（　　）。
　　A.公司債券
　　B.鐵路股票
　　c.政府債券
　　D.公司股票
　　16.1790年美國成立了第一個證券交易所，位于（　　）。
　　A.費(fèi)城
　　B.紐約
　　c.芝加哥
　　D.波士頓
　　17.反映證券市場容量的重要指標(biāo)是（　　）。
　　A.股票市值占GDP的比率
　　B.證券市場價值
　　c.證券化率(證券市值/GDP)
　　D.證券市場指數(shù)
　　18.進(jìn)入21世紀(jì)以來，國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是（　　）。
　　A.證券市場網(wǎng)絡(luò)化
　　B.各種類型的個人投資者快速成長
　　c.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
　　D.各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長
　　19.1999年11月4日，美國國會通過（　　），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
　　A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
　　B.《格拉斯一斯蒂格爾法案》
　　c.《證券交易所法》
　　D.《格林斯潘法》
　　20.1918年夏天成立的（　　），是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
　　A.天津市企業(yè)交易所
　　B.上海證券物品交易所
　　c.青島物品交易所
　　D.北平證券交易所
　　21、2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（　　），2007年首次公開發(fā)行股票融資4595、79億元，位列全球第一。
　　A、一
　　B、三
　　C、四
　　D、六
　　22、B股是指（　　）。
　　A、境外上市外資股
　　B、香港上市外資股
　　C、紐約上市外資股
　　D、我國境內(nèi)上市外資股
　　23、根據(jù)我國政府對wr0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（　　）受理。
　　A、證券交易所
　　B、中國證監(jiān)會
　　C、國務(wù)院
　　D、國家外匯管理局
　　24、根據(jù)我國政府對WF0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（　　）;加人后3年內(nèi)，外資比例不超過（　　）。
　　A、33%，49%
　　B、30%，50%
　　C、35%，45%
　　D、33%，50%
　　25、2003年5月27日，（　　）成為首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)。
　　A、花旗銀行
　　B、瑞士銀行
　　C、日本野村證券
　　D、美林證券
　　26、中國證監(jiān)會截至2008年3月，已相繼與（　　）個國家(或地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了39個監(jiān)管合作備忘錄。
　　A、36
　　B、34
　　C、32
　　D、30
　　27、截至2008年12月，已有（　　）家合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)進(jìn)入我國證券市場。
　　A、55
　　B、76
　　C、81
　　D、33
　　28、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（　　）。
　　A·有價證券
　　B、商品證券
　　C、貨幣證券
　　D、資本證券
　　29、2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（　　）進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動。
　　A、上海浦東新區(qū)
　　B、天津濱海新區(qū)
　　C、青島四方新區(qū)
　　D、深圳光明新區(qū)
　　30、有價證券按（　　），可以分為股票、債券和其他證券。
　　A、證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類
　　B、募集方式分類
　　C、是否在證券交易所掛牌交易
　　D、證券發(fā)行主體的不同
　　31、2007年10月，中國與（　　）金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場。
　　A、美國
　　B、日本
　　C、英國
　　D、德國
　　32、1982年1月，（　　）在日本債券市場發(fā)行了l00億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
　　A、國民信托投資公司
　　B、中國信托投資公司
　　C、中華信托投資公司
　　D、中國國際信托投資公司
　　33、1984年11月，（　　）在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。
　　A、中國工商銀行
　　B、中國農(nóng)業(yè)銀行
　　C、中國銀行
　　D、中國建設(shè)銀行
　　34、2006年6月，紐約證券交易所(NYSE)與（　　）達(dá)成總價約100億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所——泛歐證交所公司。
　　A、東京證券交易所
　　B、泛歐證券交易所
　　C、倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
　　D、葡萄牙交易所
　　35、隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的（　　）。
　　A、信托投資公司
　　B、主權(quán)財富基金
　　C、國家開發(fā)銀行
　　D、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司
　　36、證券的基本功能不包括（　　）。
　　A、籌資一投資功能
　　B、定價功能
　　C、資本配置功能
　　D、規(guī)避風(fēng)險功能
　　37、由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為（　　）。
　　A、低風(fēng)險證券
　　B、無風(fēng)險證券
　　C、風(fēng)險證券
　　D、高風(fēng)險證券