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2022東北證券合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)社招公告（20220717）

發(fā)布時(shí)間：2022-07-20 09:15 來源：東北證券招聘查看：次打印關(guān)閉

　　職位詳情

　　部門名稱：東證融達(dá)投資有限公司

　　職位名稱：合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)

　　發(fā)布日期：2022-07-17

　　工作地點(diǎn)：上海-浦東新區(qū)

　　工作職責(zé):

　　1.負(fù)責(zé)對(duì)公司業(yè)務(wù)或事項(xiàng)等進(jìn)行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并獨(dú)立發(fā)表意見;

　　2.負(fù)責(zé)健全完善公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及內(nèi)部控制體系；

　　3.負(fù)責(zé)對(duì)公司起草的規(guī)章制度、新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)方案、重大決策、擬簽署的合同或協(xié)議、對(duì)外報(bào)送的材料進(jìn)行審查；

　　4.負(fù)責(zé)根據(jù)監(jiān)管部門要求和公司制度規(guī)定，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查;

　　5.跟蹤與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)和準(zhǔn)則，當(dāng)法律法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)時(shí)，及時(shí)評(píng)估對(duì)公司業(yè)務(wù)影響，對(duì)公司相關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程提出修改和完善意見；

　　6.負(fù)責(zé)為公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及其工作人員執(zhí)業(yè)過程中遇到的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)提供咨詢；

　　7.負(fù)責(zé)組織對(duì)工作人員進(jìn)行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)與宣導(dǎo)；

　　8.負(fù)責(zé)配合并跟蹤督導(dǎo)對(duì)監(jiān)管部門、母公司稽核審計(jì)部門、母公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門及其他管理部門檢查或整改意見的落實(shí)工作；

　　9.向公司負(fù)責(zé)人及母公司及時(shí)、有效傳遞合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)以及內(nèi)控管理等信息；

　　10.完成公司交辦的其它合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理以及內(nèi)控管理等工作。

　　任職資格:

　　1.碩士及以上學(xué)歷，法律、金融、經(jīng)濟(jì)、等相關(guān)專業(yè)；

　　2.熟悉證券基金法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定；通過證券從業(yè)資格考試；

　　3.具備3年以上與另類投資業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；具有CPA，F(xiàn)RM、司法考試等專業(yè)證書者優(yōu)先；

　　4.具有與證券公司另類投資業(yè)務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力；

　　5.熟悉證券公司另類投資業(yè)務(wù)，具備股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與研判能力；

　　6.熟悉證券公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及內(nèi)控管理等體系與要求；