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首頁 > 證券公司 > 渤海證券招聘 > 2023渤海證券合規(guī)管理崗（派駐）社招公告（20230407）

2023渤海證券合規(guī)管理崗（派駐）社招公告（20230407）

發(fā)布時間：2023-04-10 17:21 來源：渤海證券招聘查看：次打印關(guān)閉

　　合規(guī)管理崗（派駐）

　　招聘類別：社會招聘

　　工作性質(zhì)：全職

　　薪資范圍：面議

　　招聘人數(shù)：若干

　　發(fā)布時間：2023-04-07

　　截止時間：2023-06-30

　　工作地點：北京市

　　工作職責(zé)：

　　1、對創(chuàng)新投資總部新制度、流程制定及修改情況，新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品上線合規(guī)情況，重大業(yè)務(wù)活動及創(chuàng)新業(yè)務(wù)情況進(jìn)行事前初審；對衡泰系統(tǒng)中涉及投資交易等審批事項進(jìn)行審批；對場外衍生品的展業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理；

　　2、對創(chuàng)新投資總部投資交易相關(guān)工作實行日常監(jiān)督管理，對業(yè)務(wù)部門人員崗位變更情況、誠信信息進(jìn)行掌握，及時更新員工投資行為及敏感人員信息申報及督促變更相關(guān)公示信息等；

　　3、配合合規(guī)管理總部開展合規(guī)檢查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)督導(dǎo)等工作；

　　4、對創(chuàng)新投資總部員工的違法違規(guī)行為（如有）進(jìn)行質(zhì)詢、調(diào)查，提出處理意見，督促整改并按規(guī)定報告；

　　5、督促創(chuàng)新投資總部對外報送文件及向公司相關(guān)部門報送工作等的及時、準(zhǔn)確、有效；

　　6、合規(guī)管理總部安排的其他工作。

　　任職資格：

　　1、本科及以上學(xué)歷；

　　2、從事證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)工作3年以上；

　　3、熟悉業(yè)務(wù)，熟悉證券監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求，具備勝任合規(guī)管理需要的專業(yè)知識和技能；

　　4、正直誠實，誠信狀況良好；

　　5、通過國家法律職業(yè)資格考試者優(yōu)先。