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2024廣發(fā)證券合規(guī)審核崗（衍生品業(yè)務(wù)）社招公告（20240709）

發(fā)布時(shí)間：2024-07-15 09:17 來源：廣發(fā)證券招聘查看：次打印關(guān)閉

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　　合規(guī)審核崗（衍生品業(yè)務(wù)）

　　合規(guī)風(fēng)控類

　　資本中介部

　　廣州市

　　碩士研究生及以上

　　工作職責(zé)

　　1、解答本部門的合規(guī)咨詢，對本部門重大決策、業(yè)務(wù)相關(guān)的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案及協(xié)議、報(bào)送監(jiān)管部門的報(bào)告材料等進(jìn)行合規(guī)性審查。

　　2、制定完善業(yè)務(wù)合同、函件及其他法律文件模板，并根據(jù)法律法規(guī)及部門管理要求提出制訂或者修訂建議。

　　3、組織對部門訴訟、糾紛及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)予以跟蹤、協(xié)調(diào)與處理。

　　4、對部門相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的合規(guī)監(jiān)控，對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件、異常情況以及擬開展的新業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行排查，對已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件能協(xié)調(diào)各環(huán)節(jié)采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對或處置措施。

　　5、督導(dǎo)本部門制度體系建設(shè)與管理。

　　6、負(fù)責(zé)跟蹤并收集與本部門相關(guān)的監(jiān)管政策與動(dòng)向，組織完成相關(guān)學(xué)習(xí)和開展合規(guī)培訓(xùn)。

　　7、協(xié)助部門金融科技建設(shè)，能收集、發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)需求，并與公司開發(fā)團(tuán)隊(duì)對接，確認(rèn)開發(fā)方案、推動(dòng)部門系統(tǒng)開發(fā)。

　　任職要求

　　1、碩士研究生及以上學(xué)歷，有理工科、編程背景優(yōu)先。

　　2、具備2年以上合規(guī)管理或法務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉債券市場、衍生品業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)及工作流程。

　　3、工作積極主動(dòng)、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，有責(zé)任心，學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，具有良好的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神以及溝通表達(dá)能力。

　　根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)要求，該崗位錄用員工必須通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試后方可入職，如您目前尚未通過相關(guān)考試，請盡快備考。